Управление деятельностью профессиональных участников регионального рынка ценных бумаг

совместных проверок, тематических семинаров ит.д.) отвечает интересам обеих

структур.

На сегодняшний день часть функций ФКЦБ России по регулированию

фондовых рынков отдана региональным отделениям. Их сейчас 15:

Екатеринбургское, Иркутское, Красноярское, Московское, Нижегородское,

Новосибирское, Омское, Орловское, Приморское, Татарстан, Ростовское,

Самарское, Санкт-Петербургское, Саратовское, Челябинское.

РО ФКЦБ переданы вопросы регистрации проспектов эмиссий большинства

эмитентов, вопросы лицензирования, аттестации специалистов, контроля за

деятельностью профессиональных участников на региональных рынках.

ФКЦБ подписало соглашения о сотрудничестве в области развития

региональных рынков с администрациями Москвы, Санкт-Петербурга,

Екатеринбурга и Омска. Это позитивно сказывается на развитии рынка ценных

бумаг в данных регионах.*

Активно включены в процесс регулирования рынка ценных две

саморегулируюемые организации ПАРТАД и НАУФОР, филиалы которых есть в

Саратове.

ПАРТАД и НАУФОР объединяют профессиональных участников рынка, которые

решают свои собственные проблемы эффективнее, чем это делают

государственные чиновники. Например, ФКЦБ приходится иметь дело с

множеством индивидуальных правил ведения реестров регистраторами. ПАРТАД же

полагает, что разумнее было бы создать типовые правила такого рода. Потому,

что различные регистраторы могут по-разному толковать требования

нормативных актов. Ассоциацией подготовлен предварительный вариант типовых

правил ведения реестров.

В настоящее время каждый профессионал фондового рынка должен стать

членом саморегулируемой организации, т.к. именно через саморегулируемую

организацию строится процесс лицензирования (см. рисунок 2).

ФКЦБ России

9

8

Региональное 7

Управление

отделение

ФКЦБ России *

ФЦКБ России

10

4

6 12

3

Филиал

Центральный аппарат

НАУФОР 13

НАУФОР

5,2

11

1

14

Организация

заявитель

Рис.2 Схема взаимодействия ФКЦБ России и саморегулируемой организации на

примере Нац. ассоциации участников фондового рынка при рассмотрении

заявлений на получение лицензии профессионального участника рынка ценных

бумаг на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по

доверительному управлению ценными бумагами.

Таблица 4. Этапы прохождения документов при получении лицензий.

|№№ |Этапы прохождения документов |Срок(дней)|

|1 |Подача организацией заявителем 2-х комплектов |- |

| |документов в филиал НАУФОР | |

|2 |Рассмотрение филиалом НАУФОР документов |30 |

| |организации-заявителя | |

|3 |Передача в центральный аппарат списков на выдачу и |3 |

| |на отказ в выдаче ходатайства | |

|4 |Передача филиалом НАУФОР 1 комплекта документов |- |

| |организации-заявителя в РО ФКЦБ России | |

|5 |Принятие решения уполномоченным органом НАУФОР в |7 |

| |выдаче или об отказе в выдаче ходатайства | |

|6 |Представление центральным аппаратом НАУФОР |1 |

| |ходатайств в Управление регулирования деятельности | |

| |профессиональных участников рынка ценных бумаг и | |

| |копий в РО ФКЦБ [2] | |

|7 |Направление РО ФКЦБ в Управление регулирования |- |

| |деятельности профессиональных участников рынка | |

| |ценных бумаг предложений о возможности выдачи | |

| |лицензий профессиональным участникам рынка ценных | |

| |бумаг.[3] | |

|8 |Подготовка Управлением регулирования деятельности |5 |

| |профессиональных участников рынка ценных бумаг | |

| |соответствующих списков на заседание ФКЦБ | |

|9 |Принятие решения ФКЦБ России о выдаче или об отказе|7 |

| |в выдаче лицензий | |

|10 |Оформление Управлением решений ФКЦБ России |5 |

|11 |Оформление центральным аппаратом НАУФОР бланков |- |

| |лицензий | |

|12 |Подписание бланков лицензий председателем ФКЦБ, |2 |

| |передача бланков в центральный аппарат НАУФОР | |

|13 |Передача бланков лицензий центральным аппаратом |- |

| |НАУФОР в филиалы НАУФОР | |

|14 |Выдача бланков лицензий организациям-заявителям |- |

|ИТОГО: |60 |

Конечно, между ФКЦБ и саморегулируемыми организациями возникают

определенные разногласия по вопросам выдачи лицензий, но это бывает редко.

За последний квартал 1998г. ПАРТАД подала свыше 50 ходатайств на выдачу

лицензий регистраторам, и лишь в одном случае специалисты ПОРТАД не сошлись

во мнениях с сотрудниками ФКЦБ.

Следовательно, важнейшей заботой ФКЦБ России и саморегулируемых

организаций в минувших 1997 – 1998 г.г. являлось лицензирование

профессиональных участников фондового рынка: выдано свыще 3100 лицензий

более чем 1500 профессиональным участникам и биржам.

Продолжена работа по лицензированию регистраторов, совершенствованию

их деятельности и их укрупнению.

ФКЦБ России впервые была разработана и апробирована на практике

система лицензирования депозитариев. Лицензии получили как банковские, так

и небанковские структуры. Осенью 1997 г. Президентом России был подписан

указ «Об обеспечение прав инвесторов и акционеров на ценные бумаги в

Российской Федерации», что, без сомнения, стимулировало создание

национальной депозитарной системы и центрального депозитария.

Однако, начиная с августа – сентября 1998 года, лицензирование

профессионалов рынка пошло на убыль. В целом по России лицензии

профессиональных участников рынка ценных бумаг получили 903 компании (см.

таблицу 5).

Таблица 5 Распределение компаний по региональным отделением и

уровень их капитализации.

| |Число компаний |Капитилизация |

|Иркутское |16 |1,8% |2384 |0,3 |

|Красноярское |10 |1,1 |1858 |0,3 |

|Московское |198 |21,9 |30622 |4,3 |

|Нижегородское |26 |2,9 |3982 |0,6 |

|Новосибирское |44 |4,9 |7767 |1,1 |

|Омское |21 |2,3 |3501 |0,5 |

|Орловское |7 |0,8 |968 |0,1 |

|Приморское |21 |2,3 |3012 |0,4 |

|Татарстан |21 |2,3 |4647 |0,6 |

|Ростовское |49 |5,4 |8563 |1,2 |

|Самарское |23 |2,5 |2969 |0,4 |

|Санкт-Петербургское |64 |7,1 |10681 |1,5 |

|Саратовское |26 |2,9 |4378 |0,6 |

|Свердловское |65 |7,2 |10559 |1,5 |

|Челябинское |11 |1,2 |1437 |0,2 |

|ФКЦБ России |301 |33,3 |619498 |86,4 |

|Итого: |903 |100% |716826 |100,0% |

Саратовским РО ФКЦБ (куда входят Астраханская, Волгоградская,

Тамбовская и Саратовская области) выдано 46 лицензий на осуществление

брокерской и/или дилерской деятельности, 3 лицензии на осуществление

деятельности по ведению реестра.

Других региональных организаций, осуществляющих профессиональную

деятельность на фондовом рынке и получивших лицензию в Саратовском РО

ФКЦБ, не существует. Однако в Поволжском регионе действует много московских

филиалов фирм и организаций – профессионалов на рынке ценных бумаг,

получивших лицензию в ФКЦБ России.

По Саратовской области, по состоянию на 01.03.99, было выдано РО ФКЦБ

24 лицензии на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности (ТОО

«Компания «Промис»», ЗАО «Джи Ай Ди Инвест», ООО «Крит», ООО «Капитал-ЦБ»,

ЗАО «Экспресс-Волга-Финанс», ОАО «Инвестиционная компания «Банкор», ОО «ИК

«Синяя птица» и др.) и 2 лицензии на осуществление деятельности по ведению

реестра.

По региону Саратовским РО ФКЦБ выдано также 24 лицензии на

осуществление брокерской и/или дилерской деятельности (ЗАО «Март-Инвест»

Астрахань, ЗАО «Волжский Новый Альянс» Волгоград, ЗАО ИФК «Альфа-Инвест»

Тамбов) и 1 лицензия профессиональному регистратору («Волгоградский

региональный регистратор»).

По данным Единого реестра, выданных , приостановленных и

аннулированных лицензий профессиональных участников рынка ценных бумаг с 25

января 1999 г. РО ФКЦБ было приостановлено действие лицензий 16 компаниям

за непредставление отчетностей. В настоящее момент отчетность по состоянию

на 1 января подается до 1 апреля., по состоянию на 1 июня – не позднее 31

июля.

На практике Московским РО ФКЦБ выявлены следующие причины не

предоставления отчетностей:

1. Организация «не знала или забыла», а это означает, что организация

не следит за постановлениями ФКЦБ России и в организации нет

контролера либо это чисто номинальная должность. Организации, не

сдавшие отчеты, которые «не знали или забыли», в соответствии с

законодательством г Москвы №17 от 11 июня 1997 г. «Об

административной ответственности за нарушения в сфере рынка ценных

бумаг» могут быть оштрафованы в размере до 200 установленных

федеральным законодательством минимальных размеров оплаты труда..

Другим профессиональным участникам рынка ценных бумаг, на которых

не распространяется действие указанного выше закона, будет

приостановлено действие лицензии.

2. Вторая причина, по которой организации не предоставляют

отчетность, - плохое финансовое состояние организации либо

прекращение организации своей деятельности на рынке ценных бумаг,

ее ликвидации, разорение.

Этим организациям будет приостановлено действие лицензии или лицензия

будет аннулирована в соответствии с Постановлением ФКЦБ России №26 от 19

сентября 1997 г. Лицензия может быть аннулирована по заявлению самого

профессионального участника рынка ценных бумаг.

ФКЦБ в связи с непредставлением отчетности на 1 января и 1 июля

1998г. оштрафовало более 70 организаций, приостановлено действие лицензий –

10, а затем возобновлено – 9. Аннулированы лицензии 17 организациям.

Саратовским РО ФКЦБ аннулированы лицензии двум компаниям: 11.03.99 –

ООО «Фондовый дом «Сентябрь» (за непредставление отчетностей) и 01.02.99. –

ЗАО Инвестиционная компания «Сфера-Инком» (по заявлению).

Практика ФКЦБ РОССИИ показывает, что в основном лицензии аннулируются

по заявлениям организаций в связи с плохим финансовым состоянием и/или

прекращением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

В главе 2 работы рассмотрены как теоретические, так и практические

аспекты лицензирования. Ранее, до событий августа 1998 года, лицензирование

было приоритетным направлением деятельности ФКЦБ России. В настоящее время

число организаций, желающих получить лицензии, по сравнению с данными 1997

– начала 1998 г.г., заметно снизилось. Все большее количество компаний по

собственному желанию уходят с рынка ценных бумаг, т.к. они ни могут

выполнять требования ПАРТАД, НАУФОР и ФКЦБ.

Заключение.

В процессе исследования был проведен анализ профессиональной

деятельности на рынке ценных бумаг РФ, исследован теоретический и

практический механизм выдачи, приостановления действия и аннулирования

лицензий, раскрыта суть деятельности лицензирующих органов на рынке ценных

бумаг, их проблемы и разработаны меры по их совершенствованию.

В результате были сделаны следующие выводы.

В настоящее время наблюдается рост значения рынка ценных бумаг как

одного из важнейших секторов российской макроэкономики.

Первоочередная задача государства – определение своей политики на

рынке ценных бумаг. Очевидно, что создание конкурентно способного рынка

ценных бумаг, необходимо для продолжения реформ. В своем стремлении к

экономическому росту Российская Федерация не может полагаться только на

бюджетную систему и банковский сектор. Цель развития фондового рынка во

многом зависит от благосостояния населения, которое определяет спрос на

ценные бумаги. Поэтому экономический рост, сопровождаемый увеличением

доходов населения, а следовательно и инвестиционной активностью, - главный

фактор возвышения рынка ценных бумаг.

Государство на фондовом рынке выступает, как главный регулятор,

определяющий его развитие. Государство – крупнейший держатель и продавец

ценных бумаг российских предприятий – проводит активную политику прямой

поддержки инфраструктурных проектов, включающая в себя участие в их

финансировании, помощи в привлечении иностранных капиталов т.п. При

реализации этих проектов оно должно поддерживать те общественные силы (и

специалистов), которые прочно стоят на реформистской платформе.

Рынок ценных бумаг – один из самых регламентированных в мире рынков,

что объясняется сложностью протекающих на нем процессов и высокой степенью

риска. Поэтому государственное вмешательство в процессы, происходящие на

этом рынке, требуют разработки детальных планов этого вида деятельности.

Необходимо создать целостную систему регулирования фондового рынка. Эта

система должна базироваться на четком распределении полномочий и сфер

ответственности между государственными. органами, такими как Правительство

РФ, Министерство финансов, Центробанка, Государственный антимонопольный

комитет, ФКЦБ и саморегулируемыми организациями профессиональных

участников!

Поскольку лицензирование является основой регулирования рынка ценных

бумаг, именно ему особое внимание уделяется в законодательстве РФ о рынке

ценных бумаг.

В настоящее время роль саморегулируемых организаций в процессе

лицензирования усилилась.

Функции региональных отделений ФКЦБ по приему и рассмотрению

документов на получение, замену, переоформление лицензий переданы

саморегулируемым организациям. Положительным моментам в принятии такого

решения может быть тот факт, что СРО могут сами устанавливать требования к

своим членам – профессиональным участникам, учитывая все пробелы в

законодательстве РФ по рынку ценных бумаг и в нормативных актах ФКЦБ.

Например, СРО могли бы ввести для своих членов более жесткие требования к

расчету собственного капитала и ввести коеффициэнты соотношения заемных

средств к собственным, как это принято в мировой практике. Для вновь

образованных организаций СРО могли бы установить ограничения по оплате

уставного капитала.

Все эти меры необходимы для того чтобы не допустить на рынок

недобросовестных участников и организации, которые не готовы к

профессиональной деятельности. Рынок ценных бумаг от этого станет более

безопасным, цивилизованным и профессиональным.

На современном этапе развития рынка ценных бумаг детально проработан

и законодательно закреплен порядок лицензирования различных видов

профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и особенности

лицензирования отдельных видов. Довольно четко определены требования,

предъявляемые к профессиональным участникам рынка ценных бумаг. Однако,

необходимо отметить, что процесс получения лицензий сильно затруднен из-за

нестабильности нормативно-правовой базы. Таким образом, ряд положений

современного законодательства в сфере лицензирования нуждается в

пересмотре, детальной проработке и усовершенствовании.

Библиографический список использованной литературы:

1. Гражданский кодекс РФ, ч.1,2/ Сборник кодексов РФ. – М.: «Лига –

Пресс», 1999

2. О рынке ценных бумаг: Федеральный закон от 22.04.96г.

N39-ФЗ //Собрание законодательства. [4]-1996.-N17.-Ст.1918;

3. Об акционерных обществах: Федеральный закон от 24.11.95 // СЗ.-

1996.-№1.-ст.1;

4. Положение о Федеральной комиссии по рынку ценных

бумаг:Утверж.Указом Президента РФ от 01.07.96г. №1009// Закон.-

1998.-№8

5. Концепция развития рынка ценных бумаг в РФ.Утв.Указом Президента

РФ от 01.07.96 №1008// Рос. Газ.

6. О некоторых мерах упорядочения деятельности на рынке ценных бумаг

в РФ: Указ Президента РФ от 20.12.94. №2203 // РЦБ.-1995.- №4

7. Устав федерального унитарного предприятия «Центральный депозитарий

– Центральный фонд хранения и обработки информации фондового

рынка»: Утверд. Постановлением Правительства РФ от 10 июля 1998г.

№741 // СЗ. - 1998. т.№29.- Ст.3556

8. Вопросы ФКЦБ: Постановление Правительства РФ от 04.02.97г. №119 //

СЗ. – 1997.№6.- ст.727

9. О мерах по развитию рынка ценных бумаг в РФ: Постановление

правительства РФ от 15.04.95г. №336 // Рос.газ.- 1995.- 21 апреля.

10. ФКЦБ. Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев ценных

бумаг: Постановл. От 02.11.97г. №27 // Экономика и жизнь.- 1997.-

№51

11. Об утверждении Положения о доверительном управлении ценными

бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги: Утв.

Постановл. ФКЦБ от 17.10.97г. №37 // Экономика и жизнь. - №48

12. Положение о порядке лицензирования различных видов

профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг РФ: Утв.

Постановл. ФКЦБ от 19.09.97г. №26 // Российская газета._ 1997.- 1

ноября

13. Временное Положение о ведении реестра владельцев именных ценных

бумаг // Фин. газ.- 1995.- №35,36, 44.

14. Постановление ФКЦБ от 03.06.1998г. №22. Об усилении роли

саморегулируемых организаций на рынке ценных бумаг в Российской

федерации и внесение дополнений в Положение о порядке

лицензирования различных видов профессиональной деятельности на

рынке ценных бумаг РФ, утвержденного Постановлением ФКЦБ от 19

сентября 1997 г. №26»

15. Положение о порядке приостановления действия и аннулирования

лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке

ценных бумаг, утвержденное Постановлением ФКЦБ от 23.11.1998г. №52

16. Положение о лицензировании деятельности по ведению реестра

владельцев именных ценных бумаг, утвержденное Постановлением ФКЦБ

от 19.06.1998г. №24

17. Положение о клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг РФ,

утвержденное Постановлением ФКЦБ от 23.11.1998г. №51

18. Временное положение о лицензировании брокерской и дилерской

деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденное Постановлением

ФКЦБ от 19.12.1996г. №22

19. Положение о лицензировании различных видов профессиональной

деятельности на рынке ценных бумаг в РФ, утвержденное

постановлением ФКЦБ от 23.11.1998г. №50

20. Положение о генеральных лицензиях на осуществление лицензирования

профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденное

Постановлением ФКЦБ от 09.09.1996г. №16

21. Миркин Я.М. Ценные бумаги и фондовый рынок. – М.: Перспектива.

1996

22. Рынок ценных бумаг. Учебник. Под ред. В.А.Галанова, А.И. Басова.

М., Финансы и статистика, 1996

23. Анохин Н.В., Гребенников Я.А., Казачок И.В., Лалаянц А.Л. Фондовые

биржи и развитие фондового рынка России: точка отсчета// ЭКО.-

1995.- №4

24. Захаров А. Рынок ценных бумаг России: пути стабилизации и

перспективы развития // Власть. - 1998.- №12

25. Инфраструктура российского рынка развивается в правильном

направлении (интервью с генеральным директором ЗАО «Объединенная

регистрационная компания» В. Петровым.)// Рынок ценных бумаг. -

1998.- №12.

26.Фондовые рынки // обозрение. Финансовые рынки. - 1998.- №10

27.Рынок ценных бумаг: Учебник/ Под ред. В.А. Галанова, А.И. Басова.

– М.: Финансы и статистика, 1996.

28.Ценные бумаги: Учебник / Под ред. В.И. Колесникова, В.с.

Псоркановского. – М.: Финансы и статистика, 1998

29.Машкова Е. Как получить лицензию // Рынок ценных бумаг. – 1998.

-№5

30.Фондовый рынок: движение без остановок (итоги деятельности ФКЦБ

России за 1997 год) // Рынок ценных бумаг. - №4.

31.Цель ПАРТАД – устойчивость рыночной инфраструктуры (интервью с

президеном ПАРТАД П. Лансковым) // Рынок ценных бумаг. – 1998.

-№8.

32.Резолюция Первого Всероссийского совещания по рынку ценных бумаг.

– 1999. – №2

33.Рожанковский В. Российский рынок скорее жив… // РЦБ. – 1998. –

15.

34.Ценные бумаги: виды и разновидности. Учебное пособие. – М.: РДЛ,

1997.

35.Уваров О., Фомина Л., Государственное регулирование – основа

безопасности рынка ценных бумаг России. // РЦБ. – 1999. - №2

36.Черкасский Б. Современем в России возникнет единая депозитарная

система // РЦБ. –1998. - № 9

37.Депозитарная деятельность (главы из монографии) // РЦБ. – 1998.-

№2,3

38.Ценные бумаги. Законодательные и нормативные акты. Современные

образцы документов. Комментарии. _ М., 1997. – (Б-чка «Рос.газ»

Вып. 18)

39.Акционерные общества: создание, реорганизация, контроль; Права

акционеров. // Закон. – 1997. -№5.

40.Акционерное общество: сборник документов по составлению на 1

квартал 1996г. – М., 1996. – (Б-ка жур. «Юридический бюллетень

предпринимателя»)

Приложения.

Приложение 1

ГЕНЕРАЛЬНАЯ ЛИЦЕНЗИЯ

Регистрационный номер ________ от "__" ________ 199_ г.

Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг разрешает

осуществление лицензирования

____________________________________________________________________________

__________________________________________________

(вид профессиональной деятельности на рынке ценных

_______________________________________________________________

бумаг и (или) виды осуществляемых операций с ценными бумагами)

_______________________________________________________________

(наименование федерального органа исполнительной власти, его

_______________________________________________________________

местонахождение)

Срок действия настоящей генеральной лицензии заканчивается

"__" __________ 199_ г.

М. П.

Подпись ____________________________

Генеральная лицензия продлена до "__" ___________ 199_ г.

М. П.

Подпись ____________________________

Приложение 2

ИНН:

(На бланке организации - заявителя)

от "__" __________ 199_ г. N ___

ЗАЯВЛЕНИЕ

НА ВЫДАЧУ (ПРОДЛЕНИЕ) ЛИЦЕНЗИИ

ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

(ЛИЦЕНЗИИ ФОНДОВОЙ БИРЖИ)

-------------------------------

Указать нужное.

Указать нужное.

Кому ______________________________________________________

Наименование организации на русском и английском языках:

полное __________________________________________________

сокращенное _____________________________________________

Место нахождения: __________________________________________

Почтовый адрес _____________________________________________

Фактический адрес __________________________________________

Номер телефона ____________________________________________

Номер факса _______________________________________________

Адрес электронной почты ____________________________________

1. Настоящим уведомляю о намерении пройти процедуру лицензирования на

выдачу (продление) лицензии (указать вид лицензии - профессионального

участника рынка ценных бумаг или фондовой биржи)

________________________________________________

_____________________________________________________________

2. На основании лицензии профессионального участника рынка ценных

бумаг

2.1. Осуществляются следующие виды деятельности на рынке ценных бумаг

(указываются виды деятельности согласно перечню, установленному в

подпунктах 1.4.1 - 1.4.6 пункта 1.4 Положения о порядке лицензирования

различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных

бумаг)______________________________

_______________________________________________________________

2.2. Предполагается осуществлять следующие виды деятельности на рынке

ценных бумаг (указываются виды деятельности согласно перечню,

установленному в подпунктах 1.4.1 - 1.4.6 пункта 1.4 Положения о порядке

лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке

ценных бумаг) _____________

_______________________________________________________________

2.3. Не предполагается осуществлять следующие виды деятельности на

рынке ценных бумаг (указываются виды деятельности согласно перечню,

установленному в подпунктах 1.4.1 - 1.4.6 пункта 1.4 Положения о порядке

лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке

ценных бумаг) _____________

_______________________________________________________________

3. Прошу выдать лицензию на срок, установленный нормативными актами

Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг.

4. Обязуюсь:

представлять всю информацию и документы, необходимые для получения

лицензии, в лицензирующий орган - Федеральную комиссию по рынку ценных

бумаг в установленные сроки;

соблюдать требования законодательства Российской Федерации о ценных

бумагах и нормативных актов Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг,

регулирующих соответствующие виды профессиональной деятельности на рынке

ценных бумаг;

не препятствовать проведению Федеральной комиссией по рынку ценных

бумаг или иным лицензирующим органом проверок деятельности, осуществляемой

организацией на рынке ценных бумаг.

5. Подтверждаю полноту и достоверность информации, содержащейся в

настоящем заявлении и регистрационной форме.

Фамилия, имя, отчество, занимаемая должность лица, заполнившего

настоящее заявление_______________________________

_______________________________________________________________

Наименование должности

руководителя организации _______________________ И.О. Фамилия

(подпись)

Печать организации

Приложение 3

ИНН:

РЕГИСТРАЦИОННАЯ ФОРМА

1. Общие сведения об организации

1.1. Наименование организации на русском и английском языках:

полное __________________________________________________

сокращенное _____________________________________________

1.2. Место нахождения: _____________________________________

Почтовый адрес ___________________________________________

Фактический адрес ________________________________________

Дата государственной регистрации ___________________________

Регистрационный номер ____________________________________

Наименование органа, осуществившего государственную регистрацию

___________________________________________________

_______________________________________________________________

Коды общероссийских классификаторов:

ОКПО __________________________________________

СООГУ (ОКОГУ) _________________________________

СОАТО (ОКАТО) _________________________________

ОКОНХ (ОКДП) __________________________________

КФС ___________________________________________

КОПФ __________________________________________

Номер телефона ________________________________

Номер факса ___________________________________

Адрес электронной почты___________________________________

1.3. Сведения о всех счетах, открытых в банке (банках), включая за

рубежом:

полное наименование банка _________________________________

место нахождения банка____________________________________

корреспондентский счет_____________________________________

тип счета (расчетный, текущий, валютный и т.п.) ______________

номер счета _______________________________________________

1.4. Список филиалов и представительств организации, включая

информацию об их адресах (местах нахождения) ____________________

____________________________________________________________________________

____________________________________________________________________________

_____________________________________

1.5. а) Список лиц - резидентов согласно законодательству

Российской Федерации, владеющих 10 процентами и более долей в уставном

(складочном) капитале организации (акций, паев, долей и т.п.). Указать долю

каждого лица, а также для юридических лиц - наименование и место

нахождения, наименования и адреса филиалов и представительств, а для

физических лиц - фамилию, имя, отчество, гражданство, паспортные данные

(серия и номер паспорта, дата выдачи паспорта и орган, выдавший паспорт,

место жительства), основное место

работы______________________________________________________________________

__________________________________________________

_______________________________________________________________

_______________________________________________________________

_______________________________________________________________

-------------------------------

Подпункты "а" и "б" пункта 1.5 заполняются только при наличии

среди совладельцев организации указанных в подпунктах лиц.

б) Список лиц - нерезидентов согласно законодательству Российской

Федерации, владеющих акциями, паями, долями и т.п. в уставном (складочном)

капитале организации. Указать долю каждого лица, а также для юридических

лиц - наименование и место нахождения, наименования и адреса филиалов и

представительств, а для физических лиц - фамилию, имя, отчество,

гражданство, паспортные данные (серия и номер паспорта, дата выдачи

паспорта и орган, выдавший паспорт, место жительства)

______________________________________________

_______________________________________________________________

_______________________________________________________________

_______________________________________________________________

в) Список лиц - участников (членов) для некоммерческой организации:

для юридических лиц:

наименование_____________________________________________

место нахождения _________________________________________

почтовый адрес ___________________________________________

фактический адрес _________________________________________

имущество, переданное некоммерческой организации ___________

наименование филиалов и представительств ___________________

место нахождения филиалов и представительств _______________

для физических лиц:

фамилия, имя, отчество_____________________________________

гражданство ______________________________________________

1.6. Список лиц, включая лиц - нерезидентов, в которых организации

принадлежит 10 процентов и более долей в уставном (складочном) капитале

(акций, паев, долей и т.п.). Список должен включать долю в уставном

(складочном) капитале другого лица, принадлежащую организации (акций, паев,

долей и т.п.), а также наименование и место нахождения указанных лиц,

наименования и адреса филиалов и представительств

_______________________________

_______________________________________________________________

____________________________________________________________________________

__________________________________________________

1.7. На последнюю отчетную дату за квартал:

а) уставный капитал организации __________ тыс. рублей;

б) собственный капитал организации __________ тыс. рублей.

2. Виды лицензий, имеющиеся у организации

2.1. Необходимо указать все полученные организацией лицензии на

осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также

осуществление иных лицензируемых видов деятельности (включая вид

деятельности, на который получена лицензия, дату получения и номер

лицензии, срок, на который была выдана лицензия, наименование

лицензирующего органа) ____________________________

_______________________________________________________________

2.2. Находятся ли на рассмотрении Федеральной комиссии по рынку

ценных бумаг, иных лицензирующих органов документы на получение

организацией лицензий на осуществление профессиональных видов деятельности

на рынке ценных бумаг, а также на осуществление иных лицензируемых видов

деятельности (указать наименование лицензирующего органа, виды

деятельности, на которые предполагается получение лицензий, дату подачи

документов на лицензирование)

______________________________________________________________

____________________________________________________________________________

__________________________________________________

2.3. В случае, если имелись факты приостановления действия или

аннулирования таких лицензий, необходимо указать, кем, когда и за что была

приостановлена или аннулирована лицензия ________________

_______________________________________________________________

3. Руководители и штатные сотрудники организации

3.1. Члены совета директоров, биржевого совета или иного аналогичного

органа управления организации с указанием его председателя.

По каждому из перечисленных лиц необходимо указать следующие данные:

а)Фамилия, имя, отчество

б) Дата и место рождения

в) Гражданство

г) Паспортные данные (серия и номер паспорта,

дата выдачи паспорта и орган, выдавший

паспорт, место жительства)

д) Образование, когда и какие учебные заведения

окончил, квалификация, специальность

е) Места работы с указанием наименования

занимаемой должности за последние пять лет

(кроме сведений, указываемых ниже в

подпунктах "ж" и "з")

ж) Должность, занимаемая в настоящее время в

данной организации, когда назначен

з) Занимаемые в настоящее время должности в

органах управления других лиц, включая

нерезидентов, с указанием наименования и

места нахождения

и) Наличие квалификационных аттестатов (серия,

срок действия, дата выдачи, наименование

органа, выдавшего квалификационный аттестат)

3.2. Члены исполнительного органа организации (в случае, если

исполнительный орган организации является коллегиальным), единоличный

исполнительный орган (президент, директор), его заместители.

По каждому лицу необходимо указать следующую информацию:

а) Фамилия, имя, отчество

б) Дата и место рождения

в) Гражданство

г) Паспортные данные (серия и номер паспорта,

дата выдачи паспорта и орган, выдавший

паспорт, место жительства)

д) Образование, когда и какие учебные заведения

окончил, квалификация, специальность

е) Места работы с указанием наименования

занимаемой должности за последние пять лет

(кроме сведений, указываемых ниже в

подпунктах "ж" и "з")

ж) Должность, занимаемая в настоящее время в

данной организации, когда назначен

з) Занимаемые в настоящее время должности в

органах управления других лиц, включая

нерезидентов, с указанием наименования и

места нахождения

и) Наличие квалификационных аттестатов (серия,

срок действия, дата выдачи, наименование

органа, выдавшего квалификационный аттестат)

3.3. Руководители подразделений и служб, обеспечивающих осуществление

организацией профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, главный

бухгалтер, контролер (руководитель службы внутреннего контроля), лицо,

ответственное за ведение внутреннего учета и составление внутренней

отчетности.

По каждому лицу необходимо указать следующую информацию:

а) Фамилия, имя, отчество

б) Дата и место рождения

в) Гражданство

г) Паспортные данные (серия и номер паспорта,

дата выдачи паспорта и орган, выдавший

паспорт, место жительства)

д) Образование, когда и какие учебные заведения

окончил, квалификация, специальность

е) Места работы с указанием наименования

занимаемой должности за последние пять лет

(кроме сведений, указываемых ниже в

подпунктах "ж" и "з")

ж) Должность, занимаемая в настоящее время в

данной организации, когда назначен

з) Занимаемые в настоящее время должности в

органах управления других лиц, включая

нерезидентов, с указанием наименования и

места нахождения

и) Наличие квалификационных аттестатов (серия,

срок действия, дата выдачи, наименование

органа, выдавшего квалификационный аттестат)

3.4. Общее количество сотрудников организации _______, из них

количество сотрудников, имеющих квалификационные аттестаты _____.

Перечислить сотрудников организации, имеющих квалификационные

аттестаты и не перечисленных

в пунктах 3.1, 3.2, 3.3 и 4.3 настоящей регистрационной формы, с указанием

их фамилии, имени, отчества, серии, срока действия, даты выдачи и

наименования органа, выдавшего квалификационные аттестаты

______________________________________________________

_______________________________________________________________

4. Информация о профессиональной

деятельности организации

4.1. Дата начала профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

_________.

4.2. Указать членство в каком-либо объединении профессиональных

участников рынка ценных бумаг, саморегулируемой организации.

4.3. Список лиц, уполномоченных совершать сделки и подписывать

договоры при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных

бумаг, с указанием на то, является ли данная организация для них основным

местом работы.

По каждому лицу необходимо указать следующую информацию:

а) Фамилия, имя, отчество

б) Дата и место рождения

в) Гражданство

г) Паспортные данные (серия и номер паспорта,

дата выдачи паспорта и орган, выдавший

паспорт, место жительства)

д) Образование, когда и какие учебные заведения

окончил, квалификация, специальность

е) Места работы с указанием наименования

занимаемой должности за последние пять лет

(кроме сведений, указываемых ниже в

подпунктах "ж" и "з")

ж) Должность, занимаемая в настоящее время в

данной организации, когда назначен

з) Занимаемые в настоящее время должности в

органах управления других лиц, включая

нерезидентов, с указанием наименования и

места нахождения

и) Наличие квалификационных аттестатов (серия,

срок действия, дата выдачи, наименование

органа, выдавшего квалификационный аттестат)

4. Наименование и адрес аудиторской организации (аудитора), с

которой заключен договор на проведение аудиторских проверок его

деятельности:

место нахождения аудиторской организации (аудитора) _________

_________________________________________________________

_________________________________________________________

почтовый адрес аудиторской организации (аудитора) ___________

_________________________________________________________

_________________________________________________________

фактический адрес аудиторской организации (аудитора) _________

_________________________________________________________

_________________________________________________________

номер телефона (факса, телекса, адрес электронной почты) _____

номер, дата выдачи и срок действия лицензии аудиторской

организации (аудитора), орган, выдавший лицензию ____________

_________________________________________________________

В случае отсутствия аудиторской организации (аудитора), с которой

заключен договор, указать информацию об аудиторской организации (аудиторе),

проводившей последнюю проверку.

Указать дату проведения последней аудиторской проверки ______

_______________________________________________________________

4.5. Список организаторов торговли на рынке ценных бумаг, фондовых,

товарных и валютных бирж, где организация принимает участие в торговле

______________________________________________

____________________________________________________________________________

__________________________________________________

4.6. Имеется ли у организации действующая система внутреннего учета и

внутренней отчетности для профессиональных участников, предполагающих

осуществлять (осуществляющих) дилерскую и брокерскую деятельность,

удовлетворяющая требованиям Временного положения об учетных регистрах и

внутренней отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг,

утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 26 ноября 1996 года N 21.

5. Совладельцы (участники, акционеры,

члены) организации (заполняется организациями,

предполагающими осуществлять или осуществляющими

деятельность по организации торговли на рынке

ценных бумаг, включая деятельность в качестве

фондовой биржи)

5.1. Указывается полное наименование каждого совладельца (участника,

акционера, члена) профессионального участника рынка ценных бумаг на дату

составления заявления, информация о наличии у указанных лиц лицензии на

право осуществления деятельности на рынке ценных бумаг, вид лицензии, номер

и дата лицензии, наименование лицензирующего органа.

6. Иная информация о деятельности организации за

последние 3 года

------------------------------

При представлении в лицензирующий орган новой регистрационной

формы в соответствии с пунктом 2.14 настоящего Положения указываются только

те данные, которые изменились с даты составления предшествующей

регистрационной формы.

6.1. Участвовала ли организация в качестве истца или ответчика в

суде.

Если да - пояснить, где, когда, по какому делу, какое решение было

принято судом.

6.2. Были ли случаи неисполнения организацией решений суда.

6.3. Подавались ли иски в суд о признании организации несостоятельной

(банкротом) или о ее принудительной ликвидации.

6.4. Отказывали ли организации в приеме в члены объединения

юридических лиц (ассоциаций, союзов), исключалась ли она из членов

объединения юридических лиц (ассоциаций, союзов).

6.5. Применялись ли по отношению к организации меры дисциплинарного

воздействия со стороны организаторов торговли на рынке ценных бумаг,

саморегулируемых организаций или иных объединений профессиональных

участников рынка ценных бумаг.

Если да - пояснить, где, когда, по какому делу, какое решение было

принято.

Наименование должности

руководителя организации ____________________ И.О. Фамилия

(подпись)

Печать организации

Приложение 4

Исх. N ____________

"__" _______ 199_ г.

Председателю Федеральной комиссии

по рынку ценных бумаг

ХОДАТАЙСТВО

О ВЫДАЧЕ (ПРОДЛЕНИИ) ЛИЦЕНЗИИ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО

УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

Наименование организации на русском языке:

полное___________________________________________________

сокращенное ______________________________________________

Место нахождения организации _____________________________

Почтовый и фактический адрес организации ___________________

ИНН ______________________________________________

Дата регистрации заявления "__" _______ 199_ г.

Комплектность согласно прилагаемой описи.

1. Документы заявителя прошли экспертизу саморегулируемой

организации____________________________________________________

_______________________________________________________________

(указать полное наименование саморегулируемой организации) и

полностью соответствуют требованиям законодательства Российской Федерации о

ценных бумагах, нормативных актов Федеральной комиссии по рынку ценных

бумаг.

2. Саморегулируемая организация ____________________________

_______________________________________________________________

(указать полное наименование саморегулируемой организации)

ходатайствует перед Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг о выдаче

(продлении) лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг.

Наименование должности

руководителя саморегулируемой

организации __________________ И.О. Фамилия

подпись

Ответственный за проверку __________________ И.О. Фамилия

подпись

Приложение 5

Исх. N ____________

"__" _______ 199_ г.

УВЕДОМЛЕНИЕ

ОБ ОТКАЗЕ В ВЫДАЧЕ ХОДАТАЙСТВА

О ВЫДАЧЕ (ПРОДЛЕНИИ) ЛИЦЕНЗИИ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО

УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

1. Саморегулируемая организация _____________________________

______________________________________________________________,

(указать полное наименование саморегулируемой организации)

рассмотрев заявление __________________________________________

(указать полное наименование заявителя)

о выдаче (продлении) лицензии профессионального участника рынка

ценных бумаг на осуществление ________________________________,

(указать виды

профессиональной

деятельности)

имеет следующие замечания____________________________________

______________________________________________________________

______________________________________________________________

______________________________________________________________

2. Саморегулируемая организация____________________________

_______________________________________________________________

(указать полное наименование саморегулируемой организации)

отказывает в выдаче ходатайства о выдаче (продлении) лицензии

профессионального участника рынка ценных бумаг по следующим основаниям

(указать в соответствии с пунктом 3.10 Положения о порядке лицензирования

различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных

бумаг)_____________________________

_______________________________________________________________

Наименование должности

руководителя саморегулируемой

организации __________________ И.О. Фамилия

подпись

Ответственный за проверку __________________ И.О. Фамилия

подпись

-----------------------

* См.: Фондовый рынок: движение без остановок // Рынок ценных бумаг.- 1998.-

№4.- с. 13-15

[1] Цель ПАРТАД – Устойчивость рыночной инфраструктуры (интервью с

президентом ПАРТАД П.Лансковым) // Рынок ценных бумаг.- 1998. – с.61-64.

* Фондовые рынки // обозрение. Финансовые рынки.-1998.-№ 10.-с.750-751.

* Фондовый рынок: движение без остановок (итоги деятельности ФКЦБ России за

1997г.) // Рынок ценных бумаг. - 1998ю- №4.- с.14

* Управление регулированием деятельности профессиональных участников рынка

ценных бумаг.

[2] До 1 августа 1998 г.

[3] В случае необходимости по решению председателя РО ФКЦБ России.

[4] Далее по тексту - СЗ

Страницы: 1, 2, 3, 4